湘建科〔2022〕140號

各市州住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局、城市管理和綜合執(zhí)法局，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)科技計劃項目全過程、全壽命周期的管理和評價，提升建設(shè)科技計劃項目管理成效，我廳制定了《關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)科技計劃項目全流程管理的通知》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

湖南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

  2022年7月4日    

關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)科技計劃項目全流程管理的通知

根據(jù)《湖南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳科學(xué)技術(shù)計劃項目管理辦法》（湘建科﹝2018﹞27號）精神，結(jié)合我省實際，特制定本通知。

一、總體原則

（一）堅持需求導(dǎo)向。面向我省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)行業(yè)發(fā)展的科技需求，實行科技項目分類管理，提高科技項目管理水平，健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的機(jī)制。

（二）堅持科學(xué)管理。推進(jìn)建設(shè)科技計劃項目管理的科學(xué)化、規(guī)范化、精細(xì)化，優(yōu)化管理流程，強(qiáng)化風(fēng)險防控和權(quán)力監(jiān)督，切實提升科技創(chuàng)新管理水平和服務(wù)能力。

（三）堅持公開透明。健全科研評價制度，著力營造以人為本、公平競爭的良好環(huán)境，充分激發(fā)企業(yè)及相關(guān)科研人員創(chuàng)新的熱情和積極性。

二、分類管理

（一）軟科學(xué)研究類項目應(yīng)與住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策等重大問題密切相關(guān)，為管理決策提供科學(xué)依據(jù)的戰(zhàn)略性、政策性、前瞻性科技項目，項目題目應(yīng)符合國家新發(fā)展理念的要求并與申報指南選題基本一致。軟科學(xué)研究成果要進(jìn)一步具體明確化，一方面是要形成相關(guān)調(diào)研報告，另一方面應(yīng)協(xié)助出臺相關(guān)政策文件。

（二）科研開發(fā)類項目應(yīng)當(dāng)著力解決住房城鄉(xiāng)建設(shè)行業(yè)基礎(chǔ)、核心、前沿的共性和關(guān)鍵性技術(shù)問題，有一定的前期研究基礎(chǔ)，結(jié)合傳統(tǒng)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展和先進(jìn)技術(shù)的科研攻關(guān)，有效打破技術(shù)壁壘和壟斷，具有較好的推廣應(yīng)用前景和明顯的社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益，要注重新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備、新模式的研發(fā)，突出創(chuàng)新性、引導(dǎo)性、適應(yīng)性和可推廣應(yīng)用價值。科技研發(fā)類項目成果應(yīng)突出技術(shù)的應(yīng)用、成果的推廣，注重形成專利、指南、工法、標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)成果。

（三）科技示范工程類項目優(yōu)先支持選用住房城鄉(xiāng)建設(shè)重點推廣技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)公告中推廣技術(shù)的工程項目；選用的技術(shù)應(yīng)優(yōu)于現(xiàn)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或滿足現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)但采用的技術(shù)具有國內(nèi)先進(jìn)或領(lǐng)先水平。通過“技術(shù)+工程”的組織實施模式，開展新技術(shù)集成應(yīng)用和示范工程（項目）建設(shè)，總結(jié)提煉形成新的組織管理模式，發(fā)揮示范帶動和引領(lǐng)作用。所應(yīng)用的技術(shù)（或裝備）應(yīng)具有行業(yè)引領(lǐng)性、創(chuàng)新性或先進(jìn)性，依托工程(項目）應(yīng)具有代表性，能形成亮點突出、可復(fù)制、可推廣的樣板工程。

三、嚴(yán)把立項關(guān)

進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)科技計劃項目立項發(fā)布工作，建設(shè)科技計劃項目每年3月底前發(fā)布一次申報指南（或征集通知）、每年5月底前和11月底前集中開展立項評審（每年6月和12月同步對前一階段已實施項目組織中期檢查評估）。

申報指南要充分征求社會各界意見，緊跟國家、省工作重點與發(fā)展方向，組織行業(yè)專家編制年度建設(shè)科技項目計劃，按程序?qū)徟蠹皶r對外發(fā)布。

建立科技項目庫，在湖南省住房城鄉(xiāng)建設(shè)科技信息平臺對申報項目實行“分類管理”、“滾動實施”，堅持“論證一批、儲備一批、實施一批”?？萍柬椖可陥髮嵭须S時在線申報、定時立項評審、及時評估調(diào)整，建立科技項目庫，項目實行滾動管理。

科技項目經(jīng)費以自籌為主，由項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)。每年篩選一批重點科技項目，實行全過程跟蹤管理，對取得明顯成果的重點項目，優(yōu)先推薦到國家、部省級參評獎項或申報示范項目，同時優(yōu)先列入財政支持計劃項目。

（一）初步審查階段

主要對建設(shè)科技計劃項目申報單位提交的立項申報資料進(jìn)行形式審查，要求申報書內(nèi)容完整、層次清晰、文字精煉、表述準(zhǔn)確，附件材料編寫排版合理、結(jié)構(gòu)清晰、內(nèi)容真實。重點審查：項目申報內(nèi)容是否符合申報指南要求和范圍，項目申報的單位和個人是否存在嚴(yán)重失信行為。對存在嚴(yán)重失信行為的，不予受理；對不符合申報要求和范圍，一般不予受理，特殊情況，經(jīng)專家評審委員會嚴(yán)格審核后，確有研究必要的，可列入立項計劃。

（二）專家評審階段

組織專家成立專家組按申報的科技項目類型、分專業(yè)進(jìn)行評審。專家組的專家應(yīng)從省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳科學(xué)計劃項目專家評審庫中遴選，每一類專業(yè)的科技項目評審專家組由5名以上單數(shù)專家組成（具體視項目數(shù)量而定，一般不少于5人），參加評審的專家應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)以上職稱，專業(yè)對口且熟悉掌握本專業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢。重點審查：項目是否有重要理論或?qū)嵺`意義、是否有扎實研究基礎(chǔ)或階段性成果、是否有優(yōu)秀專業(yè)研究團(tuán)隊、是否有充足經(jīng)費保障等，凡是研究不充分、立項無意義、成果不明顯、完成無保障的建設(shè)科技計劃項目，一律不予立項。

軟科學(xué)研究類項目和科研開發(fā)類項目評審的內(nèi)容主要為項目申請書、可行性研究報告等。重點審查以下內(nèi)容：

——項目必要性審查，審核申報項目是否有現(xiàn)實意義、有研究必要、有創(chuàng)新推動；

——文獻(xiàn)檢索審查，前期是否有對國內(nèi)外研究發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行整理，前期是否有項目試點試用，是否是重復(fù)研究或資料堆積整合，是否有扎實的前期研究基礎(chǔ)和階段性成果；

——研究團(tuán)隊的匹配性審查，是否具備完整的科研團(tuán)隊，項目帶頭人是否有本行業(yè)的研究基礎(chǔ)和成果，團(tuán)隊其他人員組成是否合理、專業(yè)是否對口；

——研究路徑和方式審查，項目研究方案是否可行合理，階段性節(jié)點目標(biāo)是否明確，項目的組織實施是否符合實際，項目的研究方向和方法是否準(zhǔn)確科學(xué)；

——項目保障條件審查，項目申報單位和人員是否有完成項目的時間和能力，項目資金來源是否有保障，資金安排是否合理；

——績效考核目標(biāo)審查，預(yù)期成果及水平是否明確可實現(xiàn)，階段性節(jié)點目標(biāo)、核心績效產(chǎn)出指標(biāo)等是否具體可考核，新技術(shù)新材料的市場需要預(yù)測是否有推廣價值。

科技示范工程類項目評審應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——工程概況；

——擬推廣新技術(shù)項目名稱、應(yīng)用部位及應(yīng)用數(shù)量；

——擬組織技術(shù)攻關(guān)和創(chuàng)新的項目及內(nèi)容；

——施工組織實施方案；

——預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益、社會效益與環(huán)境效益；

——示范工程所形成的新技術(shù)、新材料、新工藝、新裝備是否成熟可行，是否有可復(fù)制推廣的組織管理模式；

——示范工程所屬建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督管理部門審核意見；

——示范工程所在地住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部門審核意見。

（三）公示申訴階段

對經(jīng)過專家立項評審的建設(shè)科技計劃項目信息（涉密項目除外）進(jìn)行公示，接受監(jiān)督和申訴，公示時間不得少于7個工作日，公示期內(nèi)有任何意見,可向省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳反饋。

四、加強(qiáng)中期調(diào)度管理

充分發(fā)揮項目所在地住建部門的監(jiān)管職責(zé)和項目所屬集團(tuán)公司科技研發(fā)力量的指導(dǎo)作用，強(qiáng)化對已立項科研項目的管理，做好已立項科研項目的全過程管理工作，確保項目實施有方案、推進(jìn)有監(jiān)管、落地有評價；項目或項目所在地住建部門和項目所屬集團(tuán)公司要建立所轄范圍科技項目調(diào)度臺賬，按季度或按實際需求填報項目具體實施情況，項目過程實施情況將作為過程管理的重要內(nèi)容，納入驗收評審要求。

（一）集中評估管理

對于省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳確定的重點科技項目，要建立集中評估管理制度，實行全過程的跟蹤管理。項目實施中期根據(jù)需要可委托有關(guān)機(jī)構(gòu)或組織相關(guān)專家進(jìn)行集中評估。

軟科學(xué)研究類項目及科研開發(fā)類項目集中評估應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——項目是否實施，是否按照申請書認(rèn)定的方案組織實施；

——項目進(jìn)展情況及階段性成果；

——項目實施過程中的難點及問題；

——如相關(guān)政策進(jìn)行調(diào)整，論證項目繼續(xù)實施的必要性；

——下一步工作或研究計劃；

——項目經(jīng)費的使用及管理情況。

科技示范工程類項目中期檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——項目是否按照申報方案組織實施；

——項目取得的階段性成果及其質(zhì)量；

——項目實施遇到的主要問題；

——項目下一階段的工作計劃；

——項目經(jīng)費的使用及管理情況。

（二）雙隨機(jī)一公開抽查

對于立項的一般科技計劃項目，項目實施中期采取“雙隨機(jī)”（隨機(jī)抽取項目、隨機(jī)抽取專家）的方式進(jìn)行抽查，制定抽查方案，邀請相關(guān)處室和專家對項目的推進(jìn)情況、實施方案等進(jìn)行審核監(jiān)管，及時公布檢查結(jié)果，對定位不清、實施效果不好、不能按計劃完成的科研項目，論證后及時進(jìn)行撤銷或調(diào)整，其獲得的財政資金經(jīng)費支持依程序進(jìn)行相應(yīng)的停止或調(diào)整。

建設(shè)科技計劃項目在執(zhí)行過程中，出現(xiàn)下列情況之一，將對其進(jìn)行撤銷：

——國家或省的重點發(fā)展方向、政策發(fā)生重大變化，造成項目無法繼續(xù)正常進(jìn)行的；

——自然災(zāi)害及其他不可預(yù)測和不可抗力因素導(dǎo)致項目無法繼續(xù)完成的。

——存在資料、數(shù)據(jù)不真實，弄虛作假的；

——發(fā)生重大質(zhì)量安全事故或嚴(yán)重污染環(huán)境的；

——實踐證明所選技術(shù)路線不合理、研究無法正常進(jìn)行、研究內(nèi)容失去實用價值或在實施過程中發(fā)現(xiàn)為低水平重復(fù)的；

——其他有必要撤銷的情況。

建設(shè)科技計劃項目在執(zhí)行過程中，出現(xiàn)下列情況之一，將對其進(jìn)行合并：

——與已立項科技項目研究方向、研究內(nèi)容基本一致的；

——與已立項科技項目形成并列或匯總；

——與已立項科技項目能形成體系的；

——其他有必要合并的情況。

建設(shè)科技計劃項目在執(zhí)行過程中，出現(xiàn)下列情況之一，將對其進(jìn)行停止：

——項目未通過中期檢查的；

——依托的工程建設(shè)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)項目未能落實的；      

——原定任務(wù)目標(biāo)、技術(shù)路線、預(yù)計成效難以實現(xiàn)的；

——組織管理不力導(dǎo)致研究、示范無法正常進(jìn)行；

——其他有必要停止的情況。

集中評估和隨機(jī)抽查情況要及時整理發(fā)布，充分運用好評估和抽查結(jié)果，對重點項目推進(jìn)效果好的，要加強(qiáng)調(diào)研和總結(jié)；對重點項目推進(jìn)困難的，要及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)困難問題；對重點項目無法實施完成的，要及時調(diào)整項目計劃和支持資金。對一般項目不能按進(jìn)度實施的，要及時通報記錄；對一般項目不能取得預(yù)期效果的，及時調(diào)整和撤銷。

五、嚴(yán)把驗收評審關(guān)

驗收分為會議評審和函審兩種形式，驗收委員會一般由5名及以上單數(shù)專家組成，驗收專家應(yīng)具有較高的理論水平和較為豐富的實踐經(jīng)驗，且具備高級以上技術(shù)職稱。驗收依據(jù)為項目承擔(dān)單位遞交的驗收申請書、項目研究報告、科技成果登記表等相關(guān)文件。應(yīng)嚴(yán)格按制定的驗收評審細(xì)則打分評審，評審全程監(jiān)控，確保評審過程公平公正；應(yīng)嚴(yán)格公示、報批程序，及時公布論證結(jié)果，接受社會監(jiān)督和企業(yè)申訴，確保驗收合格項目的質(zhì)量關(guān)。驗收評審分為初步審查、專家評審、公示申訴等三個階段。

（一）初步審查階段。重點對企業(yè)提交的立項通知、項目合同、項目研究工作總結(jié)報告、經(jīng)費使用情況及項目成果進(jìn)行評估審查。

（二）專家評審階段。

對軟科學(xué)研究類項目及科研開發(fā)類項目重點審查以下內(nèi)容：

——研究工作總結(jié)報告；

——項目成果完成情況（成果證明材料）；

——推廣應(yīng)用情況；

——經(jīng)費決算報表等。

對于科技示范工程類項目重點審查以下內(nèi)容：

——申報書及批準(zhǔn)文件；

——施工組織設(shè)計；

——綜合報告；

——單項新技術(shù)應(yīng)用總結(jié)；

——創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用總結(jié)；

——新技術(shù)應(yīng)用證明文件；

——工程質(zhì)量證明材料；

——綜合效益證明；

——經(jīng)費決算報表等。

關(guān)于項目研究成果（論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)、指南、工法等）的證明材料要求：論文、專利應(yīng)注明科技計劃名稱及編號，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)已形成地方標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)初稿，指南應(yīng)根據(jù)省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳有關(guān)管理規(guī)定要求形成報批稿，工法應(yīng)經(jīng)過專家審查；涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的，還應(yīng)包括具有法定資質(zhì)單位出具的技術(shù)檢測報告、用戶報告和相關(guān)的經(jīng)濟(jì)社會效益證明材料等。

凡有下列情形之一的，不予通過驗收：

——未完成合同任務(wù)的； 

——提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實，不完整，弄虛作假的； 

——未經(jīng)同意變更項目合同或?qū)嵤┓桨傅模?/span>

——剽竊、抄襲他人科技成果，違反職業(yè)道德或有知識產(chǎn)權(quán)爭議的；

——項目合同約定不予通過驗收的其它情形。

（三）公示申訴階段

對經(jīng)過專家驗收評審的建設(shè)科技計劃項目信息（涉密項目除外）進(jìn)行公示，接受監(jiān)督和申訴，公示時間不得少于7個工作日。

六、強(qiáng)化后評價

鼓勵成果轉(zhuǎn)化。項目完成單位應(yīng)根據(jù)國家和省有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)，及時將實施過程中取得的創(chuàng)新成果（新材料、新產(chǎn)品、新工藝、軟件著作權(quán)、專利等）推廣應(yīng)用。項目驗收或者鑒定意見中應(yīng)對適宜成果轉(zhuǎn)化的項目，提出科技成果轉(zhuǎn)化建議，支持成果完成人做好成果轉(zhuǎn)化工作。

根據(jù)需要省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳將委托相關(guān)機(jī)構(gòu)或組織相關(guān)專家每年對已完成科研項目開展“回頭看”，通過組織后評價研究，對科技項目形成的相關(guān)成果進(jìn)行評估和推廣。要建立“回頭看”評價目錄、評價模式，提出評價意見，對“回頭看”不合格的項目，應(yīng)及時進(jìn)行廢止或修訂。

七、加強(qiáng)科研經(jīng)費和信用管理

（一）加強(qiáng)科研經(jīng)費管理

科技項目經(jīng)費以項目實施單位自籌為主。對于特別優(yōu)秀的項目，省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳給予適當(dāng)支持或獎補(bǔ)。經(jīng)費管理遵循集中資金、突出重點，科學(xué)安排、合理配置，獨立核算、?？顚Ｓ?，公開公正、追蹤問效的原則。經(jīng)費預(yù)算應(yīng)科學(xué)精準(zhǔn)?？蒲许椖繃?yán)禁轉(zhuǎn)包，嚴(yán)控分包，嚴(yán)格預(yù)算管理。

1．支持范圍。根據(jù)項目立項和實施情況分兩類予以經(jīng)費支持。對于在立項階段申請財政資金支持的項目，需滿足符合國家或省級層面相關(guān)文件要求、考核任務(wù)，或納入省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳重點工作等條件，嚴(yán)格按照程序進(jìn)行立項申請，經(jīng)省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、相關(guān)部門及專家評估論證后，按相關(guān)程序確定支持項目，予以適當(dāng)經(jīng)費支持。

對于在立項階段未獲得經(jīng)費支持，但實施結(jié)束后成果突出、創(chuàng)新性強(qiáng)、效益顯著，或形成了重大技術(shù)成果，有持續(xù)研發(fā)和應(yīng)用前景等的項目，經(jīng)省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、相關(guān)部門及專家評估論證后，按照相關(guān)程序納入支持范圍，予以適當(dāng)經(jīng)費獎補(bǔ)。

省委、省政府明確需要支持的重大項目和重大事項，按照省委、省政府決定執(zhí)行。

2．動態(tài)管理。嚴(yán)格按照項目目標(biāo)任務(wù)，科學(xué)合理編制經(jīng)費預(yù)算和設(shè)定項目績效目標(biāo)，杜絕隨意性。根據(jù)立項評審、雙隨機(jī)一公開抽查和集中評估結(jié)果，對項目研究經(jīng)費進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。撤、并、停的項目按要求進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，其獲得的財政資金經(jīng)費支持也相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。對于因不符合要求予以撤銷或不予通過驗收的項目，停止撥付并收回研究經(jīng)費。對于因研究需要予以合并的項目，依據(jù)項目實際情況進(jìn)行經(jīng)費調(diào)整。對于停止實施的項目，停止撥付并收回研究經(jīng)費。

3．績效管理。建立項目績效管理制度，對項目實施和資金使用、產(chǎn)出指標(biāo)和效益指標(biāo)等進(jìn)行績效評價，并將評價結(jié)果及成果應(yīng)用作為以后年度項目資金預(yù)算安排的重要依據(jù)。

（二）強(qiáng)化誠信記錄管理

建立誠信管理制度，實行統(tǒng)籌管理、聯(lián)合懲戒。依據(jù)科技計劃項目的申請材料、任務(wù)書、驗收資料、評審意見以及相關(guān)行為準(zhǔn)則等，對科研項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人和評審專家在項目申請與立項、實施、驗收等活動中遵守承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的信用信息，進(jìn)行記錄和評價。對科研信用不良行為的單位和個人，不受理廳科技計劃項目申請或不推薦申報科技獎項。

建立規(guī)范專家信息庫，分行業(yè)分別類進(jìn)行錄入登記，建立完善專家管理制度和抽取辦法，及時調(diào)整不能完成評審工作的專家和出現(xiàn)嚴(yán)重失信行為的專家。

本通知自2022年7月25日起施行，有效期至2026年7月24日止。

網(wǎng)站信息來源：https://zjt.hunan.gov.cn/zjt/c101183/c101185/202207/t20220727_27568599.html